Mantener los más altos estándares de gobierno es una prioridad clave de la Junta Directiva de Finning. Finning tiene una tradición establecida de excelencia en el gobierno corporativo y la Junta está resuelta en su compromiso de cumplir con su deber de rendición de cuentas. La Junta también se compromete a desarrollar sus mejores prácticas a través de la evaluación y mejora continuas.
Nuestra cultura corporativa de integridad y respeto por los grupos de interés de la Compañía se ve reforzada por el Código de conducta de Finning que guía las acciones de nuestros directores, funcionarios y empleados.
La Junta Directiva tiene la responsabilidad general de la conducta comercial de Finning y de fomentar nuestro éxito a largo plazo para maximizar el valor para los accionistas. La Junta supervisa nuestra estrategia, la gestión de riesgos, las políticas de gobierno corporativo, la planificación de la sucesión, la seguridad y sostenibilidad prácticas e inversión comunitaria acercarse.
Durante 2022, la Junta Directiva se reunió en seis ocasiones. En cada reunión de la Junta, la Junta analiza la estrategia corporativa y anualmente tiene una discusión en profundidad sobre la estrategia y los riesgos comerciales estratégicos clave para Finning. En cada reunión, la Junta lleva a cabo sesiones independientes sin la presencia de la gerencia y sin directores no independientes.
De conformidad con la política de jubilación de Finning, cuando los directores cumplen 72 años, ya no son elegibles para presentarse a la reelección en la próxima reunión anual y deben retirarse de la Junta. La Junta puede renunciar a este requisito si no se ha identificado un director de reemplazo calificado después de una búsqueda exhaustiva, o si el retiro del director tendría un impacto material en Finning porque significaría perder un conjunto único de habilidades.
La Junta no ha adoptado límites de mandato porque correría el riesgo de perder directores con un profundo conocimiento de Finning y sus negocios y relaciones estratégicas. El Consejo considera que ha conseguido una sana renovación a través de la rotación ordinaria y de su política de jubilación.
El mandato promedio de la Junta propuesta es cinco años y ocho meses. Cinco de nuestros treces directores han servido en nuestra Junta por menos de cuatro años.
En el 2022, continuamos invirtiendo en el sistema organizacional y la transformación de la cultura para impulsar mejoras continuas y continuas en la diversidad e inclusión de los equipos. Debajo están aspectos más destacados de este año.
· El 100 % de la gerencia ejecutiva y más del 85 % de los líderes sénior establecieron una meta para garantizar equipos diversos e inclusivos, demostrando responsabilidad compartida y compromiso de liderazgo para nuestro viaje de inclusión
· 82% de líderes sénior y superiores tienen completado el entrenamiento de inclusión consciente hasta la fecha para desarrollar la capacidad de liderazgo para defender visiblemente nuestro viaje de inclusión con sus equipos y ser modelo a seguir
·La mayoría de los líderes de primera línea y superiores completaron la capacitación construyendo equipos respetuosos para desarrollar la capacidad de liderazgo para defender el respeto y sentar las bases para una cultura más saludable
· Los miembros de nuestro consejo de inclusión y diversidad, incluido nuestro presidente y director ejecutivo y otros ejecutivos, organizó conversaciones culturales para escuchar y aprender desde diversas perspectivas mientras defendía temas que iban desde la seguridad psicológica, el respeto, el antirracismo, LGBTq+ inclusión, inclusión indígena y alianza
· Los líderes continúan incorporando el programa Courage to Care en las reuniones periódicas del equipo, reforzando la interconexión de la seguridad física y psicológica, el respeto, la inclusión y el bienestar
· Permitimos la autodivulgación confidencial y voluntaria de diversa información de identidad, incluidos pronombres, identidad y expresión de género, orientación sexual, discapacidad y etnia, para ayudar en el desarrollo de nuestra programación y otras iniciativas para mejorar la diversidad y la inclusión.
Finning Reino Unido e Irlanda se convirtieron en un empleador comprometido y confiado en la discapacidad, brindándonos el conocimiento, las habilidades y la confianza que necesitamos para atraer, reclutar, retener y desarrollar a las personas con discapacidad
Finning Sudamérica fue reconocida por Human Rights Campaign como el mejor lugar para trabajar para LGBTq+ comunidad y obtuvo una calificación de empresa de categoría A+ por segundo año consecutivo
· Finning Canadá continuó nuestro viaje de Verdad y Reconciliación a través de la capacitación en conciencia cultural, eventos de panel de empleados indígenas, celebración de fechas clave y el intercambio de recursos para apoyar los esfuerzos contra el racismo y la descolonización.
El Comité de Gobierno y Riesgos es responsable deBla sucesión del presidente de la junta y la contratación de nuevos directores que aporten el conjunto de habilidades y la diversidad apropiados a nuestra Junta. Las actividades de reclutamiento de la junta se llevan a cabo con referencia a nuestra Política de inclusión y diversidad de la junta, que establece nuestro enfoque para promover y lograr la diversidad en nuestra junta. La diversidad en este contexto incluye la experiencia empresarial, la geografía, la edad, el género, las minorías visibles, los pueblos indígenas, las personas con discapacidad, la orientación sexual y otras características personales. Al considerar a los directores nominados, la Junta también evalúa las competencias y habilidades del candidato individual contra aquellas que la Junta ha identificado en una matriz de habilidades como deseables para mejorar el desempeño de la Junta. A medida que cambia la composición del Directorio y evoluciona la estrategia de Finning, la matriz de habilidades del director se revisa para garantizar que los conjuntos de habilidades actuales del director se alineen con los objetivos estratégicos de Finning. La matriz de habilidades también ayuda a la Junta a priorizar e identificar áreas para futuras mejoras o brechas en los conjuntos de habilidades actuales y la diversidad de la Junta y los comités.
Las actividades de contratación y renovación de directores han estado en curso durante los últimos años. El Comité de Gobernanza y Riesgo contrata los servicios de una firma de búsqueda externa o consultora para la contratación de directores, según sea necesario.
La Junta está compuesta actualmente por trece directores. La Junta ha considerado cuáles de sus miembros son "independientes" a los efectos del Instrumento Nacional 58-101 de los Administradores de Valores de Canadá y ha concluido que todos los directores, excepto Kevin Parkes (quien es el presidente y director ejecutivo de Finning) son independientes. Los detalles para determinar la independencia de los directores se analizan con más detalle en la circular de representación de la gerencia.
La Junta revisa su desempeño cada año para evaluar su desempeño general y el progreso en sus objetivos anuales. El Comité de Gobierno y Riesgos es responsable del proceso de evaluación, el cual se realiza internamente anualmente a través de la Secretaría Corporativa y al menos cada tres años a través de un consultor externo independiente.
En 2022, el proceso de evaluación de la junta fue supervisado por la oficina del secretario corporativo . El proceso de evaluación de la Junta incluyó una encuesta en línea para evaluar el desempeño de la Junta e identificar áreas para el enfoque de la Junta con la participación de los miembros de la Junta y la gerencia clave. La evaluación de la Junta abarcó una amplia gama de temas, incluida la composición y sucesión de la Junta, la alineación de la Junta y el ejecutivo en cuanto a la estrategia y las prioridades, la relación entre la Junta y la administración, el liderazgo de la Junta, los planes de sucesión del CEO, la cultura y la dinámica de la Junta, la contratación y el desarrollo de directores, participación de los interesados, y las prioridades de la junta, entre otros temas. La evaluación de la Junta también incluyó una encuesta sobre la eficacia del comité y del presidente del comité, que abarcó temas como composición, informe del comité, liderazgo del comité y prioridades para el próximo año.
Las evaluaciones de directores individuales incluyeron una encuesta en línea para recibir calificaciones cuantitativas y comentarios cualitativos sobre las contribuciones de cada director a través de un revisado por compañeros y gestión de claves. Las evaluaciones también cubrieron una amplia gama de temas, incluida la perspectiva estratégica, las fortalezas clave relevantes para la matriz de habilidades, el conocimiento, habilidades de liderazgo, perspicacia comercial y financiera, comunicación y cultura, y nivel de compromiso. Las evaluaciones también incluyeron encuestas a los presidentes de los directorios, que cubrieron temas como el liderazgo, la efectividad de las reuniones, la cultura del directorio y la relación con los directores, la gerencia y las partes interesadas clave.
La oficina del Secretario Corporativo compiló los resultados de la evaluación, los discutió con el Presidente del Comité de Gobernanza y Riesgos y el Presidente de la Junta, y entregó un informe al Comité de Gobernanza y Riesgos, que luego se informó a la Junta. Los resultados de las evaluaciones individuales de los directores, incluida la evaluación del presidente de la junta, también se compilaron y proporcionaron al presidente del Comité de Gobernanza y Riesgo y al presidente de la junta. Se llevaron a cabo reuniones individuales entre el Presidente de la Junta y cada director para informar a los directores individuales sobre sus resultados, y el Presidente del Comité de Gobernanza y Riesgo también se reunió con el Presidente de la Junta para revisar los resultados individuales del Presidente de la Junta.
La conclusión de las evaluaciones es que nuestra Junta parece tener un alto nivel de compromiso y continúa existiendo una estrecha alineación entre los directores y la administración sobre la eficacia de la Junta y las prioridades de la Junta. Los comités también están trabajando de manera efectiva, con un buen apoyo de la gerencia. Las observaciones y recomendaciones de este proceso de evaluación se considerarán en el desarrollo de los objetivos de la Junta y el comité para 2023.
Diseñamos nuestros programas de orientación y educación para directores para informar y educar a nuestros directores sobre una variedad de temas para que estén mejor equipados para tomar decisiones más informadas y desempeñar sus funciones como miembro de la Junta de Finning en general.
El Comité de Gobierno y Riesgo supervisa el programa, que incluye la elaboración de materiales, recursos y sesiones sobre asuntos de gobierno corporativo, así como nuestro negocio, estrategia, operaciones y problemas actuales que enfrenta el negocio.
El proceso de orientación comienza con los futuros directores. Como parte del proceso de incorporación, brindamos información sobre la cultura y la estrategia de Finning, la compensación de los directores y el mandato de la Junta, que describe las responsabilidades clave de los directores.
Los nuevos directores reciben capacitación y acceso al portal de la Junta, que proporciona materiales de orientación importantes, como el manual de políticas de la Junta, materiales para las reuniones de la Junta y los comités, políticas clave y materiales de comunicación. También reciben información detallada sobre Finning y nuestro negocio, y los nuevos directores se reúnen con la alta gerencia para recibir informes y materiales sobre:
La orientación del director también incluye visitas a los sitios e instalaciones de la planta cuando corresponda.
Educación continua
Cada director es responsable de mantenerse informado sobre el negocio de Finning y los desarrollos externos que podrían tener un impacto en Finning. La alta gerencia proporciona actualizaciones periódicas a la Junta sobre nuestro negocio, incluidos aspectos financieros, operativos y estratégicos información, temas ESG, así como desarrollos recientes y otras cuestiones. Los asesores externos pueden hacer presentaciones sobre temas específicos o problemas en desarrollo, y el director puede visitar las plantas y las instalaciones de vez en cuando para obtener información adicional sobre nuestro negocio.
Brindamos información sobre tendencias emergentes de gobierno corporativo y mejores prácticas y otra información relacionada a través de presentaciones al tablero y los directores reciben membresías pagas a organizaciones profesionales como el Instituto de Directores Corporativos. El Secretario Corporativo también asesora a los directores sobre oportunidades educativas de vez en cuando.
Nuestro negocio incluye riesgos de mercado, crédito, liquidez y otros. Tenemos una sólida cultura de gestión de riesgos y un proceso de gestión de riesgos empresariales para gestionar nuestras actividades comerciales y riesgos.
El Comité de Gobernanza y Riesgo es responsable de supervisar nuestros procesos para administrar riesgos comerciales clave. Cada una de nuestras operaciones identifica los principales riesgos que podrían tener un efecto negativo en nuestro negocio y luego desarrolla un plan para mitigar esos riesgos. La dirección informa de los principales riesgos y planes de mitigación en cada reunión trimestral del Comité de Gobernanza y Riesgos, que a su vez informa al Consejo. El rol del Comité de Gobernanza y Riesgos es supervisar la gestión del proceso de riesgo de la empresa. El Comité de Gobierno y Riesgos delegará supervisión de riesgos comerciales que están dentro del mandato de uno de los otros comités al comité correspondiente. La administración proporciona una actualización sobre los riesgos comerciales delegados y los planes de mitigación de la administración en cada reunión trimestral del comité correspondiente, que luego informa al Directorio. La responsabilidad general de la supervisión del riesgo sigue siendo de la Junta. La gerencia proporciona un informe anual integral a la Junta sobre la gestión de riesgos empresariales, los principales riesgos empresariales y los planes de mitigación, y los riesgos emergentes.
La Junta y sus comités son responsables de garantizar que la administración haya tomado todas las medidas razonables para identificar y administrar todos los riesgos clave:
Políticas clave
Como parte de sus responsabilidades de supervisión, la Junta ha aprobado una serie de políticas para garantizar que nuestros directores y empleados en todos los niveles mantengan los altos estándares de gobierno de Finning. Estos son:
Anualmente, los altos ejecutivos y la gerencia financiera de Finning reciben el Código de Ética para Altos Ejecutivos y Gerencia Financiera, junto con el Código de Conducta, la Política de Divulgación Corporativa, la Política de Denuncias, la Política Global Antisoborno y Anticorrupción, la Política de Negociación de Acciones, Cobertura y Uso de Información Relevante, como por ejemplo la política global de Respeto, Inclusión y Diversidad, Política Global de Delegación de Autoridad de Gestión, y la Política de Obsequios y Hospitalidad. Se requiere que estos empleados reconozcan anualmente por escrito que conocen estas políticas y que aceptan cumplir con sus términos.
Finning se ha ganado una sólida reputación por su integridad comercial. Durante 90 años, los rigurosos estándares de conducta comercial de Finning han sido una razón clave por la que los empleados trabajan para nosotros, los clientes y proveedores se asocian con nosotros y los accionistas invierten en nosotros.
Nuestro Código de Conducta (Código) pone en práctica nuestros principios de transparencia, ética y profesionalismo. Abarca áreas que incluyen el cargo de embajador, el compromiso y la responsabilidad compartidos, la toma de decisiones éticas, la divulgación corporativa, los conflictos de interés y la confidencialidad.
El Código se aplica a todos en Finning, incluidas nuestras subsidiarias y afiliadas, y esperamos que nuestros agentes, consultores y contratistas actúen de manera coherente con nuestro Código. Los nuevos empleados reciben una copia del Código cuando son contratados, y cada año todos los directores, funcionarios y empleados deben reconocer que comprenden el Código y aceptar cumplirlo. Nuestros directores y nuestros ejecutivos principales y la gerencia financiera también están sujetos a un segundo Código de Ética porque tienen un papel importante y elevado en el gobierno corporativo. También hemos adoptado un Código de conducta para proveedores.
Nuestro Comité de Ética Global supervisa las investigaciones de los informes de presuntas infracciones al Código. Es un comité de gestión hecho de nuestro Oficial de Cumplimiento (Consejero General y director de recursos humanos), director financiero, Vicepresidente Senior, Contralor Corporativo y Jefe de Auditoría Interna Global. Nuestros comités de ética regionales investigan presuntas violaciones del Código en las regiones e informan sobre sus investigaciones al Comité de Ética Global. Los comités de ética regionales incluyen altos ejecutivos de finanzas, legal, recursos humanos y auditoría interna.
El Comité de Auditoría supervisa el cumplimiento del Código. Recibe informes trimestrales del Comité de Ética Global sobre el número y la naturaleza de las denuncias, e informes específicos de cualquier sospecha de violación del Código que pueda constituir un riesgo material.
Todo el mundo es responsable de informar inmediatamente de cualquier sospecha de incumplimiento poniéndose en contacto con su supervisor, gerente o representante local. Alternativamente, también pueden presentar un informe en inglés o español a través de nuestro sitio web de ética y cumplimiento, llamar a la línea directa de ética y cumplimiento o comunicarse con nuestro Oficial de Cumplimiento. Por correo electrónico todos los informes se tratan de manera imparcial y confidencial. El Código y la Política de denunciantes refuerzan que no hay represalias para nadie que hable y actúe de buena fe. Además, nuestro Oficial de Cumplimiento puede ser contactado directamente en complianceofficer@finning.com. En la Política de denuncia de irregularidades de Finning se proporciona más información sobre la denuncia de violaciones o inquietudes éticas.
La Junta se asegura de que existan sistemas para nuestra comunicación con nuestros accionistas y otras partes interesadas. Dicha comunicación incluye estados financieros trimestrales y anuales y la discusión y el análisis de la gerencia relacionados, circulares de representación de la gerencia, formularios de información anual y comunicados de prensa que contienen nueva información importante. La Junta también alienta a los accionistas a asistir a la reunión anual de Finning. La reunión anual brinda una valiosa oportunidad de escuchar directamente de la gerencia sobre los resultados de los negocios y las operaciones de Finning. Los miembros de la Junta asisten a las reuniones anuales y la Junta y los presidentes de los comités están disponibles para responder preguntas.
Aquellos accionistas, empleados y demás interesados que deseen comunicarse directamente con el Directorio podrán hacerlo a través del Presidente del Directorio. Dirija su comunicación escrita marcada como Privada y Confidencial, por escrito a:
Presidente de la Junta
c/o Secretario Corporativo
Finning International Inc.
Avenida 19100 94
Surrey, BC V4N 5C3
Hemos realizado una votación consultiva sobre el salario de los ejecutivos todos los años desde 2011 como parte de nuestro compromiso con sólidas prácticas de gobierno corporativo y compromiso con los accionistas. El año pasado, 93.7% de nuestros accionistas votaron en apoyo de nuestro enfoque de la compensación ejecutiva. El comité de recursos humanos, como parte de su mandato, revisa y ajusta continuamente, en su caso, el programa de compensación de ejecutivos para asegurar la alineación con los objetivos y el apoyo de los accionistas.
Para obtener más detalles sobre la Junta Directiva de Finning o sobre sus prácticas de gobierno, consulte el informe más reciente de Finning, Circular de representación de la gerencia.
